[天眼]证监会对6宗案件发1400万罚单涉人民同泰等股

www.2900.cc官网 www.5566577.com 1评论 2018-12-03 19:46:52 来源:金融界网站 作者:天眼 纪实:捕获银星能源九连板

广西证监局依法对周寅内幕交易“黑牛食品”案作出处罚,没收周寅违法所得222.76万元,并处以668.29万元???。

证监会

  金融界《天眼》(关注公号:dtjrjc),追踪监管动态,洞察股市黑洞,护航投资之路。

  12月3日,证监会公布6宗案件行政处罚结果。

  一是黑龙江证监局依法对海药投资、深圳赛乐敏、海南赛乐敏超比例持股未披露及海药投资限制期交易案作出处罚,对海药投资给予警告,并处以160万元???,对直接负责的主管人员刘悉承给予警告,并处以30万元???,对其他直接责任人员张晖等3人给予警告,并分别处以25万元、20万元、10万元???。

  同时,对深圳赛乐敏、海南赛乐敏给予警告,并分别处以30万元???,对其他直接责任人员田惠敏给予警告并处以6万元???。

  海药投资与深圳赛乐敏、海南赛乐敏成为一致行动人后,合计持有“人民同泰(行情600829,诊股)”股票比例超过总股本的5%,但3家公司均未依法及时履行披露义务,并且海药投资在限制交易期限内对相关股票进行了交易。

  二是山西证监局依法对吴朝晖内幕交易“太化股份(行情600281,诊股)”案作出处罚,没收吴朝晖违法所得9.97万元,并处以29.91万元???。

  吴朝晖同乡彭某天系“太化股份筹划收购普惠旅游股权事项”这一内幕信息的知情人,在内幕信息敏感期内,两人曾有涉及内幕信息的短信联系,吴朝晖在内幕信息敏感期内利用他人账户明显异常地交易“太化股份”股票。

  三是广西证监局依法对周寅内幕交易“黑牛食品”案作出处罚,没收周寅违法所得222.76万元,并处以668.29万元???。

  程某、李某敏、贾某娟、郝某系“黑牛食品非公开发行股票募集资金收购国显光电”这一内幕信息的知情人,周寅与程某是直接上下级同事关系,有日常工作接触,且在敏感期内手机通话频繁,同时,周寅与李某敏等3人同在涉案事项决策场所办公,周寅交易“黑牛食品”的时点与内幕信息的形成、变化和公开过程高度一致,明显异常,构成了内幕交易行为。

  四是广东证监局依法对叶烁私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,对叶烁给予警告,并处以20万元???。

  叶烁作为证券从业人员,私下接受洪某雄等客户委托,操作3个证券账户买卖股票,违反了《证券法》第145条的规定。

  五是浙江证监局依法对王利坚传播虚假信息案作出处罚,责令王利坚改正,并处以3万元???。

  王利坚在“口水杭州”论坛发布了题为“暂停新股IPO了”的帖子,传播了虚假信息,扰乱了证券市场秩序。

  六是新疆证监局依法对新疆浩源(行情002700,诊股)信息披露违法违规案作出处罚,对新疆浩源给予警告,并处以30万元???,对直接负责的主管人员周举东给予警告,并处以25万元???,对直接负责的主管人员冷新卫等3人给予警告,并分别处以15万元???,对其他直接责任人员胡中友等5人给予警告并分别处以5万元???,对其他直接责任人员赵志勇、王京伟给予警告,并分别处以3万元???。

  新疆浩源未按规定及时披露向关联方提供资金的重大交易事项,未在2017年中期报告中披露报告期内发生的关联交易。

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关键词阅读:证监会 太化股份 黑牛食品 人民同泰

责任编辑:亓宁
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