[券业场]东莞证券尽职调查、受托管理违规收警示函

www.2900.cc官网 www.5566577.com 1评论 2018-12-20 18:44:53 来源:金融界网站 绿庭投资到底有多牛?

证监局指出,东莞证券作为“15华容债”“16南县债”的受托管理人,未能勤勉尽责地履行尽职调查及受托管理义务,未能持续监督发行人募集资金的使用情况,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第七条、第四十二条、第四十九条、第五十二条的规定。

东莞证券

  金融界《天眼》(关注公号:dtjrjc),追踪监管动态,洞察股市黑洞,护航投资之路。

  日前,东莞证券因在尽职调查、受托管理等方面存在违规行为被湖南证监局出具警示函。

  关于尽职调查。

  “15华容债”项目未对纳入合并报表范围的子公司权属关系进行充分核查,部分子公司虽具备人民政府出具的股权划转或资产注入文件,但至今尚未办理工商变更登记,且未进行披露;尽职调查底稿中部分数据错误。

  “16南县债”未对发行人是否属于地方政府融资平台进行核查。

  关于受托管理。

  未及时发现“15华容债”募集资金未用于核准用途,其中1.5亿元用于支付县财政局往来款项,占债券募集资金的37.5%;2017年2月发行人法定代表人、董事发生变更,未督促发行人进行临时信息披露且未出具临时受托管理事务报告;2016年受托管理事务报告中部分数据填写和计算错误;未见2015年10月至2017年10月受托管理相关底稿。

  “16南县债”未见2017年1月至6月受托管理相关底稿;部分访谈底稿无当事人签名;与不同对象的访谈,问题和回复内容完全相同。

  证监局指出,东莞证券作为“15华容债”“16南县债”的受托管理人,未能勤勉尽责地履行尽职调查及受托管理义务,未能持续监督发行人募集资金的使用情况,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第七条、第四十二条、第四十九条、第五十二条的规定。

  根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十五条的规定,湖南证监局决定对东莞证券采取出具警示函的监督管理措施。

东莞证券

  来源为金融界股票频道的作品,均为版权作品,未经书面授权禁止任何媒体转载,否则视为侵权!

关键词阅读:东莞证券 湖南证监局

责任编辑:亓宁
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
周二上市公司晚间重要公告

2019-03-19 19:14:05来源:金融界网站

国家油气管网公司将组建 万亿级管道基建有望加速(附股)

2019-03-20 06:43:38来源:金融界网站

首批科创板潜在公司影子股曝光 最牛股已连续7个涨停

2019-03-20 07:42:31来源:数据宝

推进西部大开发形成新格局 交通基建处于重要位置(股)

2019-03-20 06:42:40来源:金融界网站

上市公司晚间利空公告:珠海中富遭证监会警告

2019-03-19 18:46:21来源:金融界网站

A股头条:深改委强调推进西部大开发形成新格局 美股涨跌互现

2019-03-20 04:50:49来源:金融界网站

我国研制出新型超高导电材料 铌相关概念受关注(附股)

2019-03-20 06:36:55来源:金融界网站

答案来了!被开出"卖空研报"的中信建投有多"严重高估"?

2019-03-19 11:37:05来源:券商中国

大盘逼近前高不敢再追?这个板块中或有"矬子里的将军"

2019-03-19 15:51:55来源:金融界网站

3月20日涨停板预测:13股有望冲击涨停

2019-03-20 07:06:58来源:金融界网站

陆股通陆续现身前十大股东 37股获持续加仓(表)

2019-03-20 06:54:37来源:数据宝

多部委发文推进甲醇汽车应用 相关上市公司望受益

2019-03-20 06:37:44来源:金融界网站

氢燃料电池市场将达万亿元级别 5只个股获机构集中推荐

2019-03-20 01:00:38来源:证券日报

军工大年来了!这个转变非同凡响 部分公司股票率先大涨

2019-03-19 06:50:33来源:e公司官微

成交量透露玄机 风格转向后主力资金连续多日大幅买进这些股

2019-03-20 06:53:20来源:数据宝

沪指再临3100点 这次有哪些不一样?

2019-03-20 00:15:02来源:金融投资报

这“四大金矿”里能挖出科创板影子股!

2019-03-18 22:59:28来源:上海证券报·中国证券网

宜华健康闪崩 大股东被曝配资炒股"全赔光"!深交所连发7问

2019-03-20 06:52:31来源:中国基金报

海通证券:这轮牛市才启动 全面爆发期还未到

2019-03-20 07:44:40来源:金融界网站

三因素催热军工板块站上风口 8只个股不惧震荡涨逾20%

2019-03-20 00:59:27来源:证券日报

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
投资内参
资金流向马上开户

资金查询:

证券名称最新价格涨跌幅净流入金额(万)
二三四五5.759.94%86262.79
华鑫股份14.589.95%55173.61
诚志股份20.929.99%51830.44
人民网27.915.88%51527.14
    全网|财经|www.2900.cc官网|理财 24小时点击排行
    研报评级

    资金查询:

    更多>>
    股票简称投资评级最新价目标价
    徐工机械买入4.09--
    格力电器买入38.95--
    上汽集团买入29.15--
    伊利股份买入24.20--